选择题

下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务 制度的是(    )。

Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务

Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全

Ⅲ.建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整

Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

【正确答案】 D
【答案解析】

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加 强投资者教育,保护客户合法权益:①建立健全客户账户管理制度;②建立健 全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务;③建立健全客户交易 安全监控制度,保护客户资产安全;④建立健全客户回访制度,及时发现并纠 正不规范行为;⑤建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的 纠纷;⑥建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。