案例分析题
(本小题可以选用中文或英文解答，如使用英文解答，须全部使用英文，答题正确的，增加5分，最高得分为15分。)
2019年，A股份公司欲公开发行股票，发生以下事实：
(1)A公司依据《公司法》的规定，报证监会审批。证监会在行政办公会议室进行了讨论，最后由证监会主席批准了A公司的股票发行。
(2)经过依法调整，A公司获得证监会批准，准备发行工作，拟将公开发行股票总额的10%自行卖给当地投资者，其余部分委托某证券经纪公司代销，确定代销期限为100日，证券公司可以预留一部分，其余部分向社会公开发行。
(3)上市3年后，已知A上市公司已发行股份为1亿股。B公司为一家有限责任公司，B公司通过证交所的证券交易，逐步购买A公司的股票。
要求：根据上述资料回答下列问题：
问答题
资料(1)中证监会的审批程序是否符合规定?说明理由。
【正确答案】审批程序不符合规定。国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。中国证监会再依照审核意见对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。题目中“行政办公会议室讨论然后证监会主席批准”的做法不符合规定。
【答案解析】
问答题
资料(2)中的行为是否符合规定?说明理由。
【正确答案】①A公司拟将公开发行股票总额的10%自行卖给当地投资者不符合规定。根据规定，发起人向社会公开募集股份，应当由依法没立的证券公司承销，签订承销协议。 ②代销期限为100日不符合规定。根据规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。 ③证券公司可以预留一部分，不符合规定。根据规定，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
【答案解析】
问答题
根据资料(3)，如果B公司去年有重大违法行为，能否进行上市公司的收购?说明理由。
【正确答案】如果B公司去年有重大违法行为，不能进行上市公司的收购。根据规定，有下列情形之一的，不得收购上市公司：①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；②收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；③收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；④收购人为自然人的，存在《公司法》规定的不得担任董监高的情形；⑤法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
【答案解析】
问答题
根据资料(3)，如果B公司持有A公司500万股时，应履行什么义务?
【正确答案】如果B公司持有A公司500万股时，达到A公司已发行股份的5%，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
【答案解析】
问答题
根据资料(3)，如果B公司通过证交所的证券交易，持有A公司3000万股时，若B公司拟继续收购A公司股份，应怎样做?
【正确答案】如果B公司通过证交所的证券交易，持有A公司3000万股时，达到A公司已发行股份的30%，若B公司拟继续收购A公司股份，应当进行要约收购。根据规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
【答案解析】