证券经纪业务的禁止行为包括______。
Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券,或将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
【正确答案】
D
【答案解析】 证券经纪业务的禁止行为包括:(1)为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易。(2)挪用客户的交易结算资金和证券,或将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)侵占、损害客户的合法权益。(4)违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用。(9)散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。