多选题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列______情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
A、
未按规定划分产品或者服务风险等级的
B、
未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
C、
未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
D、
未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】
D项,应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。
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