单选题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
A、
Ⅰ、Ⅳ
B、
Ⅲ、Ⅳ
C、
Ⅰ、Ⅱ
D、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】
C
【答案解析】
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
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