多选题
王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。
请回答以下问题：
多选题
王某的行为违反了下列规定中的______。
- A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
- B.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- C.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
【正确答案】
A、D
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他机构、从业人员；③采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。王某的行为违反了A、D两项规定。
多选题
针对王某的行为，期货业协会可以给予其下列纪律处分中的______。
- A.训诫
- B.公开谴责
- C.暂停期货从业人员资格10个月
- D.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37至40条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：①训诫；②公开谴责；③暂停期货从业人员资格6个月至12个月；④撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。
多选题
期货业协会在对王某采取上题中的纪律处分后，应当______。
- A.将纪律惩戒信息向中国证监会报告
- B.将纪律惩戒信息录入期货业协会从业资格数据库
- C.将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库
- D.应当在协会网站和指定媒体上进行公示
【正确答案】
B
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第42条规定，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
多选题
针对王某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分，如果王某对该处分不服，可以采取的措施是______。
- A.可向协会申诉委员会申诉
- B.向仲裁机构提起仲裁申诉
- C.可以向最高人民法院申诉
- D.可以向证监会申诉或反映
【正确答案】
A
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第44条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。
多选题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，王某在受到暂停从业资格处分后，应当______。
- A.写检讨书
- B.公开道歉
- C.不得再从事期货业务
- D.参加协会组织的专项后续职业培训
【正确答案】
D
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
多选题
期货业协会在对王某进行调查时，发现王某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该______。
- A.移送中国证监会处理
- B.移交司法机关追究刑事责任
- C.向最高人民法院诉讼
- D.进行行政处罚后再移交司法机关处理
【正确答案】
A
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第46条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
多选题
如果李某经常挪用客户的保证金，则李某违反的规定是______。
- A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
- B.《会计法》
- C.《证券法》
- D.《期货公司风险监管指标管理办法》
【正确答案】
A
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第12条规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。
多选题
张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有______。
- A.不得向客户做获利保证
- B.不按规定向客户出示风险说明书
- C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
- D.期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托
【正确答案】
A、B、D
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第25条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。第26条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。