某期货公司的期末净资本 4200 万元,净资产为 6000 万元,负债(不含客户权益)为 1000 万元,风险资本准备为 4000 万元。该公司下列风险监管指标中优于预期预警标准的是( )
《期货公司监督管理办法》第九十一条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权,或者通过提供虚 假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。 该股权在转让之前,不具有表决权、分红权。
本案例中,A 项,乙公司通过与甲公司签订抵债协议而持有该期货公司 5%以 上股权,但是乙持有该股权并未获得中国证监会批准,因此中国证监会可以责 令其限期转让股权。
BD 两项,乙公司持有的股权在转让之前,不具有表决权、 分红权;
C 项,应先取得中国证监会批准,再到工商部门办理了股权变更登记 手续。