选择题
下列属于证券经纪业务合规风险的情形有______。
①客户资金不足而接受其卖出委托,或者客户证券不足而接受其买入委托
②向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
③向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
④在经纪业务营销活动中违反规定委托或招聘不具有受托资格的单位或个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
⑤不按规定建立并有效执行信息查询制度、客户回访和投诉处理制度等。无法对营销人员在客户开发、客户招揽过程中的违规行为进行有效管理。客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息