证券公司申请融资融券业务试点的条件不包括______。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ.公司治理健全,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.信息系统安全稳定运行,最近3年未发生因公司管理问题导致的重大事件
【正确答案】
B
【答案解析】 本题主要考查证券公司申请融资融券业务需具备的条件。证券公司申请融资融券业务试点的条件包括:(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定。(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管有效实施,客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。(9)证监会规定的其他条件。根据上述第(1)、(2)项可知,第Ⅰ、Ⅱ项正确,从上述第(4)、(7)项可知,第Ⅲ、Ⅳ项说法错误,故本题选B选项。