【正确答案】(1)概述
   新制度主义学派是20世纪60年代以来主要流行于美国的自制度主义学派发展而来的一个学派。它可以分为左派和右派。
   左派以约翰·加尔布雷恩、缪尔达尔、科尔姆、鲍尔丁等为代表。这一学派继承了制度学派前两阶段的基本观点，继承了以凡勃伦和密切尔为代表的旧制度学派传统，主要研究制度对社会经济生活的决定作用以及制度进化过程，同时强调技术变化在制度进化过程中的作用，对现代资本主义做出了许多揭露和批判，强调社会结构改革。
   右派是以科斯、威廉姆森、诺斯为代表的新制度经济学派，提出了产权理论和企业理论，并开创性地把产权理论运用到经济史学领域，力图把制度因素纳入到主流经济学的分析中，他们运用新古典经济学的逻辑和方法进行制度分析，并把自身的理论视为是对新古典经济学的发展。
   两派在以下几个方面存在差异：
   ①研究对象不同。右派与新古典经济学的理论一致，以追求效用最大化的理性经济为研究的基本前析资源的配置和作用，只不过在经济分析中加入了制度因素；而左派则是直接把社会制度作为研究对象。
   ②研究方法不同。左派反对局限于抽象的经济因素范围内的分析，反对数量分析方法，强调制度因素和结构因素的重要性，主张采取结构分析方法、历史分析方法和社会文化分析方法。
   ③右派的核心概念是最优化，力图说明制度安排最优结构的状态，是一种静态分析；而左派的核心概念是过程演进，试图解释救济制度持续渐变的过程，是一种动态分析。
   ④左派以资本主义制度和资产阶级经济学的评判者的面目出现，试图在否定和评判主流经济学理论的基础上，构造一种新的理论体系；而右派则主要是对主流经济学的补充、发展和完善。
   ⑤左派强调国家干预经济，把社会统制或政府调节经济看作是其经济理论的应用；右派则在于重构厂商和市场概念，着重于发挥市场机制的作用，达到资源最优配置。
   (2)主要理论和政策主张：
   ①二元系统论。加尔布雷思首先提出了权利转移论，认为公司的权力应转移到技术结构阶层；接着提出了生产者主权论，认为生产者在市场中占支配地位，由此得到二元体系论，认为资本主义经济是一个由计划体系组成的二重结构，并提出了实现权利均等化的结构改革论。
   ②社会改革论。缪尔达尔提出了循环积累因果原理，根据该原理社会经济各因素之间的关系不是均衡或趋于均衡，而是以循环的具有积累效果的方式运动。他还进一步提出对发展中国家进行社会改革的主张，强调选定并推定能使社会发展向上运动的因素以改变现状。
   (3)对新制度经济学派的评述：
   ①主要理论和政策主张
   新制度经济学是对运用新古典微观经济学理论研究制度问题的众多学派的统称。鲁道夫·瑞切特等人把新制度经济学视为交易成本经济学派、产权理论和代理理论的}昆合。
   a．产权学派理论
   现代产权理论不仅是新制度经济学的理论及方法论基础，也是整个经济学的新自由主义运动重要传播渠道。它于20世纪50年代兴起于美国。1960年科斯的一篇具有新制度经济学范式意义的经典论文《社会成本问题》的发表标志着现代产权学派的诞生。他主要研究产权制度的安排对社会和人的经济活动的影响问题，代表人物有科斯、阿尔钦、德姆塞茨和诺斯等。
   第一，科斯定理。科斯首先把产权和交易成本引入资源配置效率的分析中，科斯第一定理指出在交易成本为零的情况下，不管产权确定给交易哪一方，交易双方都会通过市场交易使资源配置实现帕累托最优。科斯第二定理即当交易成本大于零时，不同的产权界定会带来不同效率的资源配置。他还进一步提出产权界定的必要条件，即只有当产权界定后的收益大于产权界定的成本时，产权界定才能进行。
   第二，产权理论。德姆塞茨建立了产权理论的基本分析框架。他提出较严密的产权定义，说明产权的主要功能，解释了产权产生的原因，即外部性内在化的收益大于内在化的成本、产权界定的收益大于成本以及资源的稀缺性。同时，他还分别对公有制、私有制和股份制三种不同的所有制下的经济效率进行了分析。
   第三，制度选择和交易成本。张五常从分析不同经济制度的不同交易成本出发，提出了交易成本的差异是一个社会制度选择的决定性因素。他拓宽了交易成本的内涵，提出了制度成本的概念，并认为产权制度是一种基本的经济制度。
   第四，制度变迁理论。诺斯用交易成本的方法对西方经济史进行了考察，把国家理论、意识形态理论和产权理论联系起来，并得出结论：制度变迁决定或推动经济增长，技术进步和经济增长有赖于有效的产权制度，而不是相反。
   b．交易成本理论。
   c．代理理论。
   ②评价
   新制度主义经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。正如经济学说史上每次大的经济学革命都会引起争议一样，人们对新制度主义经济学派地位的评价也不一样。一种说法认为新制度主义经济学不过是古典经济学的某种修正。另一种看法则认为，以科斯、诺斯为代表的新制度主义经济学在经济学领域中掀起了一场革命。无论评价如何，作为一个暂时发展的年轻学科，新制度主义经济学还远未达到完美的程度，但新制度主义经济学中的确包含了许多独到、深刻的思想和可取之处。
   a．积极意义
   新制度主义经济学是在西方国家干预主义思潮衰落，自由主义思潮流行的时代而兴起的。70年代由于凯恩斯主义经济政策无力解决经济中的滞涨问题，货币主义、理性预期学派等新自由主义思潮开始流行起来，它们赞扬市场机制的调节功能，主张通过市场调节来实现经济的均衡，并于80年代在一些国家取得统治地位。科斯的新制度主义经济学就在这个时候兴起，对新自由主义思潮起到了推波助澜的作用，适应了现代资本主义和西方经济学的需要。同时也完善了斯密“看不见的手”的原理，给经济自由主义提供了新的理论武器，开辟了经济学研究新领域。科斯提出交易成本理论，但其对制度创新、技术创新、交易成本和企业产权界定问题的论述，仍然可以作为理论工具。诺斯的制度变迁对经济学的一大贡献在于给了人们一个可供观察的多维镜头，使人们从新古典经济学的“静态”中走出来，为发展中国家的经济转型提供了一个颇具阐释力的分析框架。
   新制度主义经济学的突出特点是把制度作为内生变量引入经济分析中，但这一理论仍然是寄寓新古典的理论框架，是新古典主义的派生物，它从人们的行为假设和研究领域方面促成了新古典经济学的发展，同时把新古典经济学的逻辑和方法广泛运用于各种制度问题的研究，形成了各种理论观点，但这个以特定方法论和假设条件为前提的新古典理论框架其实是很难包容制度分析的。如不完备信息、交易成本的存在本身就否认了完备信息和市场无摩擦运行的假设。在这样一个条件下，制度当事人如何进行效用最大化计算，这一矛盾使新制度主义经济学家对新古典学派的理论提出质疑，从中得出深刻见解。
   b．理论缺陷
   第一，新制度经济学家指出各种产权制度和市场形式的运行成本都大于零的客观事实，把制度的替代、变迁和市场经济形式的演化视为人们对不同制度成本一收益比较结果，这在一定意义上是正确的，但科斯与诺斯等提出的各种制度成本概念远远不足以概括同一社会形态内、尤其是不同社会形态问所实际具有的制度运行成本和制度转换成本。同样，他们也没有找到制度替代、创新与变迁背后更深层次的原因。
   第二，科斯论及的产权理论主要是指资本主义经济形态内生产组织制度含义上的产权变化。如同不少学者指出，其产权理论是研究非常具体的问题的，缺乏宏观经济问题的解释能力；诺斯扩展了制度分析框架所涵盖的时空范围，但又缺乏足够的理论深度。此外，由于各种原因，大量制度经济学文献所集中研究的还是私人产权制度基础上的资本主义制度，把公有产权制度基本上排除在研究视野之外，使他们的理论缺乏更普遍的意义。
   第三，新制度主义经济学家已经在一定程度上认识到产权、政治法律制度、意识形态与市场交易的联系，意识到以价值、价格等经济范畴来综合反映人与人之间的产权关系及政治、文化关系，妨碍了他们更为理论化地把握制度变迁与市场经济演化的动态发展过程。没有一个自成一家、以价格为中心范畴的主体理论体系，是其重大缺陷。