多选题
证券公司工作人员在执业过程中遇到法律适用问题时,可向______进行咨询,相关人员与部门应提供相应的咨询意见。
A、
合规总监
B、
中国证券监督管理委员会
C、
合规部门
D、
法律部门
【正确答案】
A、C
【答案解析】
根据《证券公司合规管理实施指引》第十六条,证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中,遇到法律、法规和准则适用与理解的问题时,可以向合规总监和合规部门进行咨询,合规总监和合规部门应当基于专业分析和判断为其提供合规咨询意见。
提交答案
关闭