(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A、
客观
B、
公正
C、
公开
D、
可量化
【正确答案】
A、B、D
【答案解析】
解析:本题考查重点是对“自营业务的内部控制”的掌握。在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度。完善风险调整基础上的绩效考核机制,遵循客观、公正、可量化原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。因此,本题的正确答案为A、B、D。
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