单选题 下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是______。
  • A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
  • B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
  • C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
  • D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
【正确答案】 A
【答案解析】[解析] 合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B属于市场风险，C、D两项属于管理风险。故选A。