多选题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。
A、
连续2次培训考试成绩不合格
B、
某次培训缺席
C、
某次培训考试成绩不合格
D、
连续2次不参加培训
【正确答案】
A、D
【答案解析】
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
提交答案
关闭