明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

每年向董事会提交合规风险管理报告

及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任