《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四 条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一 的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：

（一）向中国证监 会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；

（二）拒绝配合中国证监 会依法履行监管职责，造成严重后果；

（三）擅离职守，造成严重后果；

（四）1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；

（五）累计 3 次被行业自律组织纪律。