多选题
证券经营机构有______行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
A、
以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B、
将自营业务与代理业务混合操作
C、
从事或参与内幕交易和操纵行为
D、
委托其他证券经营机构代为买卖证券
【正确答案】
A、C
【答案解析】
[解析] 证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
提交答案
关闭