《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规 定，证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处 罚：

（一）未经许可擅自开展介绍业务；

（二）对客户未充分揭示期货交易风 险，进行虚假宣传，误导客户；

（三）代理客户进行期货交易、结算或者交 割；

（四）收付、存取或者划转期货保证金；

（五）为客户从事期货交易提供 融资或者担保；

（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；

（七）代 客户下达交易指令；

（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户 进行期货交易；

（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；

（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；

（十一）拒绝、阻碍 中国证监会及其派出机构依法履行职责。