多选题
某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售,然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的是( )。
【正确答案】
B、C、E
【答案解析】[解析] 具体分析如下:
①《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定,发行人及其主承销商向战略投资者配售股票,战略投资者应不超过20名,战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30%;发行人公告的战略投资者应为本次配售股票的实际持有人,资金来源应为自有资金。则据此该发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售1.5亿股(5×30%)。
②《证券发行与承销管理办法》第二十三条规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。即该发行人及其主承销商向战略投资者配售的数量不超过1.75亿股(3.5×50%)。
由上可知,该发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售1.5亿股(1.5<1.75),而以网下配售与网上发行相结合的方式发行的股票最少有3.5亿股(5-1.5)。