单选题   某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答下列问题。
单选题     该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 证券投资基金的监管 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
单选题     该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 证券投资基金的监管 结构化资管计划的总资产占净资产的比例不得超过140%，非结构化集合资管计划的总资产占净资产的比例不得超过200%。
单选题     下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 证券投资基金的监管 投资顾问主要为管理公司提供证券买卖建议或投资组合管理等服务，辅助客户做出投资决策。
单选题   与私募基金相比，公募基金具有的特点是______。
 
【正确答案】 C
【答案解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
单选题   下列关于公平对待客户的说法，错误的是______。
 
【正确答案】 A
【答案解析】[考点] 基金职业道德 公平对待客户是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。
单选题   基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括______。
 
【正确答案】 C
【答案解析】基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。
单选题   在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的______将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
 
【正确答案】 C
【答案解析】[考点] 基金客户和销售机构 特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
单选题   下列不属于基金托管人临时信息披露事项的是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 基金的信息披露 当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
单选题   假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为______份。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 基金的募集交易与登记 折算比例=(3127000230.95/3013057000)/(966.45/1000)=1.07384395，该投资者折算后的基金份额=5000*1.07384395=5369.22份。
单选题   票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 金融市场、资产管理与投资基金 票据市场是货币市场的重要组成部分，是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。
单选题   基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 基金职业道德 客户利益优先要求以基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
单选题   ______是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
 
【正确答案】 A
【答案解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
单选题   下列均为债券类金融资产的是______。
 
【正确答案】 B
【答案解析】[考点] 金融市场、资产管理与投资基金 债券类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
单选题   以下按照确定价原则办理申购、赎回的基金是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算。
单选题   下列不属于基金巨额赎回的是______。
 
【正确答案】 C
【答案解析】单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
单选题   目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的______。
 
【正确答案】 B
【答案解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%，起点5元，由证券公司向投资者收取。目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的0.3%。
单选题   人们习惯将______年以前设立的基金称为老基金。
 
【正确答案】 C
【答案解析】[考点] 证券投资基金概述 相对于1998年《证券投资基金管理暂行办法》实施以后发展起来的新的证券投资基金，人们习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”。
单选题   基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 基金销售行为规范及信息管理 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构收取客户维护费，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。
单选题   下列不属于基金管理公司内部控制制度体系的是______。
 
【正确答案】 C
【答案解析】[考点] 基金管理人的内部控制 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。选项C不属于基金管理公司内部控制制度体系中的内容。