不定项选择题
某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构，其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。请回答下列问题。
多选题
若该证券公司主要经营证券承销与保荐以及证券资产管理业务，则其注册资本最低限额为多少?______
- A.1000万元
- B.1亿
- C.5000万元
- D.5亿元
【正确答案】
D
【答案解析】 《证券法》第125条规定：“经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(一)证券经纪；(二)证券投资咨询；(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(四)证券承销与保荐；(五)证券自营；(六)证券资产管理；(七)其他证券业务。”第127条规定：“证券公司经营本法第125条第(一)项至第(三)项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第(四)项至第(七)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元……”正确答案为D。
多选题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?______
- A.违背客户的委托为其买卖证券
- B.对客户的证券买卖进行指导
- C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
- D.假借客户的名义买卖证券
【正确答案】
B
【答案解析】 《证券法》第79条规定：“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。”第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”根据以上规定，选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。
多选题
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任?______
- A.由该从业人员
- B.由该证券公司全部承担
- C.由该从业人员和该证券公司连带承担
- D.由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
【正确答案】
B
【答案解析】 《证券法》第146条规定：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。”根据该规定，正确答案为B。