多选题
以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是______。
A、
对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B、
对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C、
评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
D、
决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
【正确答案】
A、B
【答案解析】
AB两项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(一)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(二)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(三)公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。
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