综合题
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币______。
【正确答案】
C
【答案解析】 《期货公司风险监管指标管理办法》第7条规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得:该期货公司的净资本=8700-230+380-1800=7050(万元)。
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法正确的是______。
【正确答案】
A、C
【答案解析】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第18条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:净资本不得低于人民币1500万元;净资本与净资产的比例不得低于40%;等等。因此,选项A、C正确。
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的______工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
【正确答案】
B
【答案解析】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第22条第1款规定,期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
多选题
该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?______
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第24条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。
单选题
甲是期货公司的客户,期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易,则该行为形成的交易结果______。
【正确答案】
D
【答案解析】 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。
多选题
期货交易所的工作人员履行职务,遇到与______有利害关系的情形时,应当回避。
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】 《期货交易所管理办法》第100条规定,期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避。