单选题
证券公司从事证券经纪业务时,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以______的罚款。
A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
【正确答案】
B
【答案解析】[解析] 本题考查国务院《证券公司监督管理条例》的有关规定。
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第205条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款”。本题的最佳答案是B选项。