多选题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。
根据上述事实,请回答以下2题。
多选题
根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是______。
- A.国债
- B.经期货交易所认定的标准仓单
- C.股票
- D.公司债券
【正确答案】
A、B
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第三十二条规定,期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。
2012年修订的《期货交易管理条例》已删除该规定。
多选题
由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有______。
- A.罚款
- B.责令停业整顿
- C.吊销期货业务许可证
- D.没收违法所得
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第六十七条第一款第二项规定,期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。