多选题
根据以下案例，回答下面问题：
王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2008年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2008年8月，王某在期货交易中亏损20万元。

多选题下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是______。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C.经办人应当被开除
D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

【正确答案】 A

【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十八条规定，向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

多选题对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是______。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D.由乙期货公司承担

【正确答案】 A

【答案解析】[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

多选题下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是______。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【正确答案】 C

【答案解析】[解析] 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

多选题兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由______承担。

A.期货交易所
B.兴盛公司
C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【正确答案】 B

【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者白行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

多选题期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括______。

A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部内部控制制度执行情况

【正确答案】 A、B、C、D

【答案解析】[解析] 本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况；(三)营业场所及设施合规情况；(四)营业部内部控制制度执行情况；(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；(六)信息技术系统运行情况；(七)中国证监会规定的其他事项。