证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法合规、审慎经营的原则， 加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：
1．建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方 案等作出明确要求，并经董事会批准。
2．在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
3．对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。
4．注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。