单选题 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反______等行为。
Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则
【正确答案】 D
【答案解析】[解析] 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。