证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括______。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
A、
Ⅰ、Ⅱ
B、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、
Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】
C
【答案解析】
《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定,证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容:(1)了解客户的标准、程序和方法。(2)了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法。(3)评估适当性的标准、程序和方法。(4)执行投资者适当性制度的保障措施。
提交答案
关闭