选择题
张某在A证券公司营业部任职并从事市场营销工作,系证券从业人员。20××年×月,客户王某委托张某操作其证券账户,同时张某与客户王某补充签订了《理财协议》,约定南张某保证补偿账户上发生的亏损。后在张某的操作下客户王某证券账户发生亏损,为弥补客户王某亏损,张某先后向客户王某三方存管账户转入30万元、20万元。后客户王某修改了证券账户密码,不再给张某操作。上述张某代客户操作证券账户期间,王某客户证券账户未获得收益。关于这个案例,以下说法错误的有______、,
A、
张某作为证券从业人员,在从业期间私下接受客户委托买卖证券的行为违反了《证券法》
B、
当地证监局应按规定要求张某责令改正,并给予警告
C、
因违法情节不严重,张某仅需上交违法所得
D、
应对张某处罚款,并上交违法所得
【正确答案】
C
【答案解析】
[考点] 张某作为证券从业人员,在从业期间私下接受客户委托买卖证券的行为违反了《证券法》第一百三十四条至第一百三十六条的规定,当地证监局依据《证券法》第二百零九条、第二百一十条的规定要求张某责令改正,并给予警告,没收违法所得,同时处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
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