选择题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取______的措施。
Ⅰ.向其出具监管关注函并抄送公司董事会,要求公司说明潜在风险和控制措施
Ⅱ.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
Ⅲ.要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
Ⅳ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
A、
Ⅰ、Ⅳ
B、
Ⅱ、Ⅲ
C、
Ⅰ、Ⅱ
D、
Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
D
【答案解析】
Ⅰ项,向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施;Ⅲ项,要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。
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