多选题 赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据材料,回答11~15小题:
多选题 赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了_________规定。
【正确答案】 B
【答案解析】[解析] 赵某为了发展业务,编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系,很明显属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。
多选题 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当_________。
【正确答案】 A、C、D
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则》第四十二条的规定,期货从业人员受到纪律处分的,协会将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库;期货从业人员受到本准则第三十一条中的第(三)项、第(四)项或第(五)项处分的,协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示,并向中国证监会报告。
多选题 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下_________救济措施。
【正确答案】 A、B
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则》第四十四条规定,期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的,可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。只有经济合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁,本案例不属于仲裁的范围。
多选题 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当_________。
【正确答案】 B
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则》第四十三条规定,期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业人员资格的纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。
多选题 期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该_________。
【正确答案】 A、B
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则》第四十六条规定,期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,超出协会自律管理范围的,协会应向中国证监会报告;构成犯罪的,由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构,无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚,只能移交中国证监会和司法机关处理。