多选题
公司监事会或监事应履行的合规管理职责有______。
A、
对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B、
对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C、
公司章程规定的其他合规管理职责
D、
发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:①对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;②对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于高级管理人员负责的合规管理职责。
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