【正确答案】(1) 禁止违法招揽行为。在我国，潜力巨大的发行市场发展规模始终受到监管部门的控制，证券公司之间往往要经过激烈竞争才能获得承销业务。为了防止证券公司招揽生意而破坏公平的证券承销秩序，必须对证券公司违法通过不正当手段招揽承销业务予以禁止。
   (2) 发行文件核查义务。证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
   (3) 禁止事先预留义务。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购入，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。