【正确答案】西方现代公共行政理论的研究始于19世纪末、20世纪初。两个标志性事件预示了这一研究的开端:一是1887年美国学者伍德罗·威尔逊发表了《行政研究》;二是1926年怀特撰著了美国第一本大学教科书《行政学导论》以及1927年威洛毕撰著了另一本大学教科书《公共行政原理》。自此,公共行政的理论研究在西方国家,尤其在美国取得了长足的进展。以下从学派的角度对西方的公共行政理论作一归纳和评价。
(1)古典学派
又称程序学派和制度学派,代表人物为:程序学派的创始人亨利·法约尔、德国社会学家马克斯·韦伯和科学管理之父泰罗。古典学派研究的出发点和目标是“效率和经济”,它注重行政程序、组织结构和行政原理的研究,并着重于规划、组织、人事、指挥和控制等管理功能。古典学派的研究主旨反映了当时西方国家,尤其是美国工业的巨大进步产生的对管理的要求,包括对政府公共行政的要求。
(2)行为学派
行为学派经历了一个从“人际关系”到人类行为科学的发展过程。早期的行政研究注重组织结构、组织程序以及行政管理原理,对人的假设是“经济人”,忽略了对于“团体人”的研究。20世纪20年代末30年代初,著名的霍桑试验在梅奥的带领下开始弥补这方面的不足。“社会人”的概念取代了“经济人”的概念,同时将非正式组织的概念引入管理学,认为在任何正式组织中都存在着非正式组织,要重视正式组织的作用,也不能忽略非正式组织的作用。自此以后,对管理中的一个主要因素人的研究逐渐兴起,并出现了一系列有影响的理论。
①需要层次论。由马斯洛于20世纪40年代提出。这一理论认为人的需要可分为五大类,按由低到高的次序分别为生理需要、安全需要、社交需要、尊敬需要、自我实现需要。
②X理论和Y理论。20世纪60年代,由麦克格雷戈提出,这是两种分别建立在对人性不同假设基础之上的理论。X理论的人性假设是恶,认为人生来好逸恶劳,没有上进心,大多数人的行为动机建立在对生理和安全的需要上。基于这一对人的认识,X理论主张采用监督和控制的手段来进行管理。Y理论则认为人性本善,认为人并非天生好逸恶劳,大多数人有一定程度的想象力和创造力,只要给予鼓励和机会,人们便能负起责任。
③赫茨伯格的双因素理论。该理论认为,包含保健因素的事件能导致人们对工作不满意,这是因为人具有避免不满意的需要,因而它不起激励作用;而包含激励因素的事件能导致人们对工作满意,因为人具有成长和自我实现的需要。使人产生工作满意感和受到激励的因素与产生工作不满意感的因素是彼此独立、各不相同的。同时,这两种感受也不是互相对立的,即工作满意感的对立面不是工作不满意感,而是没有工作满意感。该理论提倡用工作丰富化等方式来激励人们。
此外,佛罗姆的期望理论、豪斯的目标—途径领导理论等也都是有影响的激励理论。
(3)决策学派
①西蒙决策理论。西蒙在20世纪40年代出版的《行政行为:行政组织中决策程序的研究》一书开创了对决策的研究。西蒙认为,管理就是决策。政治现象和决策数量从上层到下层都存在,它们在高级领导阶层尤其重要。西蒙的决策理论综合了自然科学的定量分析、社会心理学、人类学、逻辑学、社会学和政治学等多方面的成果,将它们熔于一炉,在整个管理学中独树一帜。西蒙不赞同传统的理性决策模式,认为决策者在决策过程中的理性是有限的,因而主张以“满意”来取代理性决策模式追求的最佳。
②林德布洛姆的渐进决策理论。林德布洛姆认为,政策的制定仅是对以往政策的小小修正而已。政策上大起大落的变化是不可取的,因为这会危及社会的稳定。渐进决策,是指决策者在决策时在既有的合法政策的基础上,采用渐进方式对现行政策加以修改,通过一连串小小的改变,在社会稳定的前提下,逐渐实现决策目标。林德布罗姆后来将他的政策分析模型称为“断续渐进主义”或“渐进调适”的科学。
(4)系统学派
①巴纳德的组织理论。切斯特·巴纳德是第一个把组织看作是一个社会系统的理论家。他认为,组织是一个协作的系统,包含着三个要素:协作的意愿、共同的目标和信息联系。他提出了一些“结构性”概念和“动态性”概念,认为:主要的结构性概念有个人、协作体系、正式组织、复合正式组织以及非正式组织;主要的动态性概念有自由意志、协作、信息交流、决策过程、反动态均衡。他是非正式组织概念的提出者,也是均衡理论的提出者。他认为,组织通过向个人提供刺激,以使个人作出回报,从而使组织和个人之间维持一种均衡,组织的管理在于维持这样一种均衡。
②20世纪60~70年代,系统理论引发出两大理论:
a.生态理论。里格斯是这一理论的代表人物,他认为行政生态要探讨的是各国的具体国情如何影响并塑造该国的行政,反过来,公共行政又是如何影响该社会的变迁和发展的。他勾勒了三大行政模式,即农业社会、工业社会、过渡社会的行政模式,并从经济、社会、沟通网络、符号系统和政治架构五个因素分析它们与公共行政的关系。
b.权变理论。权变理论认为,不存在一种对所有管理者都适用的一般理论,管理都是因时、因人、因条件而发生变化的。在权变理论方面较有影响的有卡斯特的用权变观点对组织的分析,菲德勒的领导权变模式。
(5)经济学家的贡献
20世纪80年代和90年代,经济学中的公共选择理论和新制度经济理论对西方的公共行政产生了极为重要的影响。以布坎南为首的公共选择理论家的分析出发点是,人是理性的自利主义者,他的行为动机是自利的、行动上义是理性的,以获得自身利益最大化。该理论认为,一种良好的政治制度应达到这样一种状况:它不否认政治家存在着追求自身利益的动机,但它能够保证政治家对自身利益的追求的结果是实现国家利益,而要做到这一点,要靠政治市场上看不见的手——选举制度的良性运转。这一观点也引发了对政府作用和职能的限制。此外,由企业所有权和经营权分离引发的代理理论也被引用到政治和行政领域。
新制度经济学的四大部分,即制度的构成与制度的起源、制度变迁与制度创新的理论,同样为分析政府和行政问题提供了一种颇有价值的分析框架。新制度经济学中的一些概念已被广泛地运用到对行政问题的分析中。
(6)新公共管理改革
它是以英国前首相撒切尔在1979年上台为其开端的,而后波及了其他西方国家。这一改革的直接推动力是当时西方社会所面临的一系列问题和挑战,主张用管理取代行政,用市场或合同取代官僚的公共行政,以缩小公共行政的规模。这一以新公共管理名义出现的公共行政改革,主要有以下特征:
①偏离传统的公共行政,将注意力集中于取得结果和管理者的个人责任,即不再以过程,而以输出为取向。
②以市场取代官僚组织。市场的个人雇佣期限和条件比官僚的职业制具有更多的灵活性。
③引入私人部门的管理方法,明确组织和个人目标,以便通过表现指标来衡量其成就。
④政府的某些功能通过市场的测试而承包出去。同样,政府干预某一领域也不一定意味着要通过官僚来进行。政府功能的减少成为一种趋势。
⑤把公众视为公共管理机构的客户,向客户作出承诺,确立服务标准。
⑥在资源使用中强调节省以削减直接成本,提高劳动纪律,以较少的代价做较多的事情。
⑦在公共部门引入更多的竞争性,包括任期合同、公开的投标程序,并将竞争者作为降低成本和提高标准的关键。
总之,这一改革表明了它的市场、企业式的管理取向,以达到这样一些目标:提高公共部门资源配置的效率,缩小政府规模,减少政府开支,提高服务质量。新公共管理表现了向市场和私营部门管理方式的回归,反映了传统的宪政主义与管理主义之间的摇摆再一次摆向管理主义。宪政主义关注正义、公正,而管理主义则偏向于效率、绩效,这反映了公共部门管理中常出现的两种价值的冲突。新公共管理对传统的公共行政构成了一种严峻的挑战,理由在于它有较好的理论基础,这一基础主要来自私人部门的管理和经济理论,而传统的官僚理论、政治行政分离看来已经过时。
总体来说,西方公共行政理论是处于不断的发展与探索之中的,且这种发展具有交叉性、回复性的特点。
【答案解析】