【正确答案】正确答案：(1)外部性是指经济活动的主体(包括自然人与法人)的经济活动对他人造成了影响而有未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。按照受影响的范围划分，外部性可分为“消费外部性”与“生产外部性”。消费外部性指的是那些直接引起消费者个人效用满足的减少或增加的外部影响。比如，一个人的效用可因其他人抽烟、放高音喇叭等而受损，也会因邻居种植鲜花、青草而受益；消费者因企业生产过程造成的空气污染或噪音污染而受到的损害，也属于消费外部效应。生产外部性指的是，一个企业的生产函数或生产效率受到其他经济行为主体的行为的直接影响，例如农业会受到钢厂排放的烟尘的损害，而养蜂业则会受益于果树种植业的扩大。根据外部影响的“好与坏”，外部性可分为“正的”和“负的”两种。上面所举的例子中，抽烟、噪音、空气污染等所造成的影响，属于“负外部性”；而种花、栽树等行为对邻居或养蜂业会产生好的影响，则属于“正外部性”。 (2)交易成本是各方在达成协议及遵守协议过程中所发生的成本。假定两个不同国家的人需做成一项交易，因为两个人讲不同的语言，所以他们需要请一个翻译来达到达成协议的目的。如果交易的利益小于翻译的成本，二人就会选择不解决这个问题。 (3)科斯定律是指，只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。假定Dick有一条名为spot的小狗。spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane，Dick从拥有一条狗中得到了利益，但这条狗给Jane带来了负外部性。是应该强迫Dick把狗送到动物收容所，还是应该让Jane忍受由于够狂吠而夜不能寐的痛苦呢?先来考察什么结果对社会是有效率的。考虑有上述两种方案可供其选择的社会计划者，要比较Dick从养狗中得到的利益与Jane承受狂吠声的成本。如果利益超过成本，有效率的做法就是让Dick继续养狗而让Jane生活在狂吠声中；但如果成本超过利益，Dick就应该放弃养狗。根据科斯定理，私人市场可以自己达到有效率的结果。例如，假设Dick从养狗中得到的利益为500美元，而Jane由于狗的狂吠承受了800美元的成本。在这种情况下，Jane可以给Dick600美元让他放弃养狗，而Dick也会很乐意地接受，双方的状况都比以前变好了，也达到了有效率的结果。 (4)正外部性和负外部性都会导致市场失灵。在正外部性的情况下，假定某个人采取某项行动的私人利益为V _P ，该行动所产生的社会利益为V _s 。由于存在正外部性，故私人利益小于社会利益：％＜K。如果这个人采取该行动所遭受的私人成本CP大于私人利益而小于社会利益，即有V _P ＜C _P ＜V _s ，则这个人显然不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。显而易见，在这种情况下，帕累托最优状态没有得到实现，还存在帕累托改进的余地。如果这个人采取这项行动，则他所受损失部分为(C _P -V _P )，社会上其他人由此而得到的好处为(V _s -V _P )。由于(C _P -V _P )大于(C _P -V _P )，故可以从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿行动者的损失。结果是使社会上的某些人的状况变好而没有任何人的状况变坏。一般而言，在存在正外部性的情况下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平。 再来考察负外部性的情况。假定某个人采取某项活动的私人成本和社会成本分别为C _P 和C _s 。由于存在负外部性，故私人成本小于社会成本：C _P ＜C _s 。如果这个人采取该行动所得到的私人利益V _P 大于其私人成本而小于社会成本，即有C _P ＜V _P ＜C _s ，则这个人显然会采取该行动，尽管从社会的观点看，该行动是不利的。显而易见，在这种情况下，帕累托最优状态也没有得到实现，也存在帕累托改进的余地。如果这个人不采取这项行动，则他放弃的好处即损失为(V _P -C _P )，但社会上其他人由此而避免的损失却为(C _s -C _P )。由于(C _s -C _P )大于(V _P -C _P )，故如果以某些方式重新分配损失的话，就可以使每个人的损失都减少，亦即使每个人的“福利”增大。一般而言，在存在负外部性的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。 (5)虽然外部性往往使市场没有效率，但解决这个问题并不总是需要政府行为。在一些情况下，人们可以采取私人解决方法。 有时外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决。例如，为什么大多数人不乱扔垃圾?尽管有禁止乱扔垃圾的法律，但这些法律并没有严格实行过。大多数人不乱扔垃圾只是因为这样做是错误的。一条教导大多数孩子的金科玉律说：“己所不欲，勿施于人。”这个道德规范告诉我们，要考虑到自己的行为会对别人造成何种影响。 另一种私人解决外部性的方法是慈善行为，许多慈善行为的产生是为了解决外部性问题。例如，西方的学院和大学接受校友、公司和基金会的捐赠，部分是因为教育对社会有正外部性。政府通过允许计算所得税时扣除慈善捐款的税制来鼓励这种外部性的私人解决方法 私人市场往往可以通过依靠有关各方的利益来解决外部性问题。这时这种解决方法采取了把不同类型经营整合在一起的形式。例如，考察位置相邻的一个苹果园主和一个养蜂人。每个人的经营都给对方带来了正外部性：蜜蜂在苹果树上采花粉有助于果树结果实。同时，蜜蜂也用从苹果树上采集的花粉来酿造蜂蜜。但是，当苹果园主决定种多少苹果树和养蜂人决定养多少蜜蜂时，他们都没有考虑到正外部性。结果，苹果园主种的苹果树太少，而养蜂人养的蜜蜂也太少。如果养蜂人购买苹果树，或者苹果园主购买蜜蜂，这些外部性就内在化了：可以在同一个企业内进行这两种活动，而且这一个企业可以选择最适的苹果树数量和蜜蜂数量。外部性内在化是某些企业进行不同类型经营的一个原因。 另一个解决外部效应的私人市场方法是利益各方签订合约。在我们以上的例子中，苹果园主和养蜂人之间的合约也可以解决树太少和蜜蜂太少的问题。可以在合约中规定树和蜜蜂的数量，也许还可以规定一方对另一方的支付。通过确定树和蜜蜂的正确数量，这个合约就可以解决这种外部性通常产生的无效率问题，并使双方的状况都变好。