多选题
证券公司有下列{{U}} {{/U}}情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管。
A.治理混乱,管理失控
B.挪用客户资产并且不能自行弥补
C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
D.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
A
B
C
D
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】
[解析] 《证券公司风险处置条例》第八条规定,证券公司有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管:①治理混乱,管理失控;②挪用客户资产并且不能自行弥补;③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;④风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机;⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。
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