多选题
证券公司有下列______行为时,应依照证券法相关规定处罚。
A、
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易
B、
使用自有资金从事证券自营业务
C、
从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易
D、
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
【正确答案】
A、C、D
【答案解析】
《证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑤其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
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