多选题
由于受到地震的影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业。
请回答问题:
多选题
若期货公司欲申请停业,应当处理的事项有______。
- A.妥善处理客户的保证金
- B.妥善处理客户的其他资产
- C.告知所有客户停业的原因
- D.清退或转移客户
【正确答案】
A、B、D
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第28条规定,期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或者转移客户。
多选题
该期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
- A.停业申请书
- B.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
- C.停业决议文件
- D.期货业协会规定的其他材料
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第29条规定,期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:①停业申请书;②停业决议文件;③关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;④中国证监会规定的其他材料。
多选题
如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取的措施是______。
- A.接管该期货公司
- B.申请期货公司破产
- C.注销其期货业务许可证
- D.延长停业期间
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第28条规定,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第21条第1款的规定注销其期货业务许可证。
多选题
孙某原来是某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的有______。
- A.张某是某期货公司的监事
- B.王某是某期货公司的总经理,任职11个月
- C.陈某是孙某原单位的总经理
- D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
【正确答案】
C、D
【答案解析】[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任的境外期货经营机构的经理层人员。
多选题
证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有______。
- A.甲期货公司是证券公司的全资子公司
- B.乙期货公司与证券公司均属于某资产投资公司控制
- C.证券公司是丙期货公司的控股公司
- D.丁期货公司与证券公司之间业务关系密切
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第12条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。