多选题
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。
根据上述事实，请回答以下问题。
多选题
下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是______。
- A.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
- B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
- C.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
- D.期货公司股权不得质押，上述质押无效
【正确答案】
B、C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。第二款规定，期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
多选题
对于王某被捕，下列说法正确的是______。
- A.期货公司应当立即向期货交易所报告
- B.期货公司应当立即向监管机构报告
- C.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露
- D.期货公司应当立即书面通知全体股东
【正确答案】
B、D
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第三十七条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
多选题
某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下______监管措施。
- A.限制或暂停部分期货业务
- B.责令公司限期整改
- C.限制有关股东行使股东权利
- D.责令有关股东限期转让股权
【正确答案】
B
【答案解析】[解析] 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第二项规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的6%。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，客户权益总额的6%为5400万元，而净资本5000万元，净资本低于客户权益的6%。则根据第三十四条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
多选题
2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是______。
- A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
- B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任
- C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
- D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。
多选题
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例______。
- A.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
- B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- C.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
- D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。根据第二十一条，流动资产与流动负债的比例不得低于100%，则本题中该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准。