多选题
下列关于合规负责人工作的说法,正确的有______。
A、
法律、法规和准则发生变动,合规负责人应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门,评估其对公司合规管理的影响,并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程
B、
合规负责人应当按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定,对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
C、
合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见
D、
合规负责人应当及时处理中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查的事项
【正确答案】
B、C、D
【答案解析】
A项,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十二条,法律法规和准则发生变动的,合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并监督有关部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善有关制度和业务流程。
提交答案
关闭