单选题
______主要是指基金销售机构在开展基金销售业务中出现违反有关法律、行政法规以及监管部门规章及规范性文件、行业规范、业务规则和自律规则的行为,可能使销售机构受到法律制裁、监管部门处罚、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.基金销售机构的合规风险
B.基金销售人员的合规风险
C.基金销售机构的操作风险
D.基金销售人员的操作风险
A
B
C
D
【正确答案】
A
【答案解析】
依照产生风险原因的不同,基金销售的风险主要包括合规风险、操作风险、技术风险。合规风险包括基金销售机构的合规风险和基金销售人员的合规风险。基金销售机构的合规风险主要是指基金销售机构在开展基金销售业务中出现违反有关法律、行政法规以及监管部门规章及规范性文件、行业规范、业务规则和自律规则的行为,可能使销售机构受到法律制裁、监管部门处罚、遭受财产损失或声誉损失的风险。故选A。
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