多选题 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括,______。
  • A.风险隔离制度
  • B.内部控制制度
  • C.合规检查制度
  • D.介绍业务规则
【正确答案】 A、B、C、D
【答案解析】[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。