多选题
证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构______。
A、
财务风险
B、
越权经营
C、
预算失控
D、
道德风险
【正确答案】
B、C、D
【答案解析】
[解析] 证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。应建立切实可行的分支机构管理制度,加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理,及时掌握分支机构业务状况;对分支机构的授权应当合理、明确,确保分支机构严格在授权范围内经营,并制定防止越权经营的措施。
提交答案
关闭