多选题 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有{{U}} {{/U}}。
  • A.有15家以上营业部,并且布局合理
  • B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
  • C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
  • D.有健全的内部控制制度和风险防范机制
  • E.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
【正确答案】 B、D、E
【答案解析】[解析] 除BDE三项外,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,还应当符合的条件包括:①具备中国证券业协会会员资格;②经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上;③最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元;④经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患;⑤最近2年内不存在重大违法违规行为;⑥最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见;⑦设置代办股份转让业务的管理部门;⑧有20家以上的营业部,且布局合理;⑨证券业协会规定的其他条件。