根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括( )。
A、
公司职代会
B、
有关自律组织
C、
公司住所地证监局
D、
公司章程规定的内部机构
【正确答案】
B、C、D
【答案解析】
解析:根据《证券公司合规管理试行规定》的规定,合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。
提交答案
关闭