单选题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙无
A、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、
Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
C
【答案解析】
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立:①合规审查机制;②隔离墙制度与跨越隔离墙制度;③静默期制度;④留痕及档案管理。
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