单选题
合规管理的基本制度由______制定,具体的起草工作由______承担,同时需要各部门共同参与制定。
A、
董事会;经营管理层
B、
董事会;合规部门
C、
股东大会;经营管理层
D、
股东大会;合规部门
【正确答案】
A
【答案解析】
合规管理的基本制度由董事会制定。由于董事会是公司议事的非常设机构,因此,合规管理基本制度的起草工作仍由公司经营管理层(或合规总监)承担,由于合规管理基本制度涉及公司合规管理组织架构的安排,各层级及各部门的职责分工,该制度的起草工作需要公司高级管理人员及各部门共同参与制定。合规总监及合规部门要准确理解监管要求,督促公司董事会制定及完善合规管理基本制度,将重要的监管要求落实到合规管理基本制度中。
提交答案
关闭