多选题 甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成吴某没有获利。
多选题 在该案例中,甲期货公司违反的规定有______。
  • A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
  • B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
  • C.未将客户交易指令下达到期货交易所
  • D.以上均不是
【正确答案】 C
【答案解析】
多选题 该案例中,甲期货公司应承担的责任有______。
  • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
  • B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
  • C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
  • D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
【正确答案】 A
【答案解析】
多选题 假设2009年甲期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金为______。
  • A.300万元
  • B.400万元
  • C.500万元
  • D.600万元
【正确答案】 B
【答案解析】