证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之 一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有 违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以下的罚款；情节严重的， 撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督 管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②从事业务未向客户出示证券 经纪人证书；③同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活 动；④接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。